日期：2020年10月26日
安徽證監(jiān)局投資者保護(hù)專(zhuān)欄
【案情回顧】
2020年9月，某團(tuán)伙通過(guò)多個(gè)500人微信群招攬大批投資者在某財(cái)經(jīng)直播間開(kāi)展“直播薦股”活動(dòng)，宣稱(chēng)某股票至少還有3個(gè)漲停板，鼓動(dòng)大批投資者以漲停價(jià)格買(mǎi)入該股票。百余位投資者聽(tīng)信“直播大V”帶有蠱惑性言論以漲停價(jià)買(mǎi)入該股票后連續(xù)3天跌停，以致?lián)p失慘重。2020年以來(lái)，類(lèi)似“直播薦股”活動(dòng)多次發(fā)生。
【案件分析與啟示】
本案中，該團(tuán)伙不具備證券投資咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，以“投資高手在線薦股”為誘餌，在QQ群、微信群潛伏大量“托兒”吹噓其在“薦股高手”的推薦下取得高額盈利，夸大資金實(shí)力，引誘投資者進(jìn)入某財(cái)經(jīng)直播間。在直播間用蠱惑人心的話術(shù)誘導(dǎo)投資者使用自己的證券賬戶以漲停價(jià)高位接盤(pán)股票，致使投資者損失慘重，并涉嫌操縱證券市場(chǎng)。一方面，根據(jù)《證券法》第120條、160條，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的依據(jù)《證券法》第213條予以行政處罰;涉嫌犯罪的，依據(jù)《刑法》第225條規(guī)定以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。另一方面，該團(tuán)伙行為涉嫌操縱證券市場(chǎng)犯罪，根據(jù)《刑法》第182條，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?？梢?jiàn)，無(wú)資質(zhì)團(tuán)伙開(kāi)展直播薦股誘騙投資者高價(jià)接盤(pán)的行為嚴(yán)重違反法律法規(guī)，是非法行為，盲目跟從很容易上當(dāng)受騙，且損失難以追回。
投資者在參與證券市場(chǎng)交易時(shí)，一是要練好理性投資基本功，了解股票風(fēng)險(xiǎn)特征，把握自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遠(yuǎn)離微信群薦股、直播薦股等。時(shí)刻警惕新型網(wǎng)絡(luò)詐騙，防范線上所謂“老師”、大V、群友等非法薦股;二是要講學(xué)習(xí)，重識(shí)辨，主動(dòng)學(xué)習(xí)證券市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的辨識(shí)能力。關(guān)注投資對(duì)象基本面，消除“天上掉餡餅”的幻想，改變“一夜暴富”心態(tài);三是要學(xué)會(huì)通過(guò)法律途徑維護(hù)自身權(quán)益，注意留存相關(guān)證據(jù)，為事后維權(quán)做好準(zhǔn)備。
